联邦法院对币安（全球交易量最大的加密交易所）澳大利亚衍生品部门处以1000万澳元（690万美元）罚款，此前该公司承认在九个月内错误将散户客户归类为批发投资者。
根据澳大利亚证券投资委员会的声明，错误分类使524名零售客户暴露于高风险加密衍生品，但未获得澳大利亚法律要求的消费者保护，导致交易损失达866万澳元（590万美元），费用达390万澳元（270万美元）。
币安澳大利亚衍生品（Binance Australia Derivatives，以Oztures Trading Pty Ltd名义运营）持有澳大利亚金融服务牌照，直到2023年4月，ASIC在该实体要求后经监管审查后取消了该牌照。母公司币安集团于2023年11月与美国司法部达成43亿美元和解，创始人赵长鹏认罪违反《银行保密法》。
入职失败
根据提交给联邦法院的事实协议，币安承认在客户入职和员工培训方面存在失误，导致寻求高级投资者身份的客户可以无限次参加多项选择题测验直到达到及格分数。
公司还承认，高级合规人员对客户申请和支持文件的监督不足。
声明称：“此外，币安高级合规人员对客户申请及支持文件的监督和审查不足，进一步削弱了入职和分类流程。”
ASIC董事长乔·隆戈表示，该公司未能设置基本的合规检查，错误批准了数百份复杂批发投资者产品的申请。
Longo在声明中表示：“币安的不足让超过85%的澳大利亚客户群暴露于高风险产品中，这些产品本不该能够访问，且缺乏重要的消费者保护和权利，给散户投资者带来了数百万损失。”“这不仅仅是技术漏洞——直接导致客户损失超过1200万美元。”
赔偿与监管行动
2023年，ASIC监督了约1310万澳元（900万美元）的赔偿支付给受影响客户。联邦法院判处的1000万澳元罚款是对该赔偿的额外补偿。
在524名被误分类的客户中，460名被错误归类为符合复杂投资者测试，33名被错误归类为符合个人财富测试，26名未能提供专业投资者测试的充分证据。ASIC表示，其余五家客户在关联机构企业测试和大型企业测试下被错误分类。
根据声明，币安承认在2022年7月至2023年4月期间存在六项违规行为，包括未向零售客户提供产品披露声明、未确定目标市场、未能维护合规的内部争议解决体系、未能确保金融服务高效公平提供、未遵守AFS许可条件， 以及未能充分培训员工。
除了金钱罚款外，莫辛斯基法官还命令币安承担ASIC的法律费用。该公司承认了ASIC在2024年12月启动的民事诉讼中所指控的所有违规行为。
币安发言人表示，此事“自我确认”，并于2023年解决，并向受影响用户支付赔偿，但在声明中未直接回应联邦法院判处1000万澳元罚款。
